Richiesta di offerta - Fornitori di servizi finanziari

1 Basi
2 Responsabilità civile professionale 1/3
3 Responsabilità civile professionale 2/3
4 Responsabilità civile professionale 3/3
5 Osservazioni
6 Responsabilità civile degli organi societari
7 Osservazioni
8 Abuso di fiducia
9 Osservazioni
10 Base per il calcolo dei premi
11 Domande di carattere generale
12 Somme assicurate / Franchigia
13 Ampliamenti opzionali della copertura
14 Coordinate
15 Allegato
16 Consulente
17 È quasi al termine

Basi

Copertura assicurativa completa per fornitori di servizi finanziari e istituti finanziari

La preghiamo di rispondere alle seguenti domande, affinché possiamo allestire per lei un’offerta su misura per la sua attività di gestore patrimoniale, trustee o fornitore di servizi finanziari ai sensi della Legge sui servizi finanziari (LSerFi).

Quali sono le soluzioni assicurative che suscitano il suo interesse?

Esercita un’attività per la quale è richiesta un’autorizzazione o i suoi consulenti clientela sono iscritti nel registro per consulenti clientela tenuto da un’istanza di registrazione?

Responsabilità civile professionale 1/3

Fatturato complessivo > 50%

Viene conseguito oltre il 50% del fatturato complessivo con un solo cliente?

Unione personale

Sussiste un collegamento con i/le clienti sulla base di fattori quali unione personale, rapporti societari o partecipazioni?

Autorizzazioni

Secondo le sue indicazioni svolge le seguenti attività soggette all’obbligo di autorizzazione:

Direzione del fondo

Trustee

Gestore patrimoniale

Rappresentante di investimenti collettivi di capitale esteri

Broker assicurativo

Gestore di patrimoni collettivi

Società di intermediazione mobiliare

Fornitori di servizi finanziari con iscrizione nel registro dei consulenti alla clientela

Altri

Istanze di registrazione / Organizzazioni di vigilanza

Presso quale istanza di registrazione od organizzazione di vigilanza è registrato/a e/o affiliato/a?

Istanze di registrazione LSerFi:

Stato della registrazione

Organizzazioni di vigilanza LSerFi:

Autorizzazione

Organismo di autodisciplina

È affiliato/a a un organismo di autodisciplina (OAD)?

Disposizioni in materia di riciclaggio di denaro e regole di condotta professionali

In occasione dell’ultima verifica, il rischio complessivo di violazioni delle disposizioni in materia di riciclaggio di denaro e delle regole di condotta professionali è stato valutato di entità superiore alla media o elevata da parte di un revisore o di un’organizzazione di vigilanza?

Responsabilità civile professionale 2/3

Le sue attività in percentuale (%) del fatturato

Si prega di indicare la quota percentuale delle attività svolte in rapporto all’attività complessiva (fatturato):
(totale 100%)

Servizi finanziari secondo la LSerFi

Voglia selezionare i suoi servizi finanziari secondo la LSerFi

Altri servizi (al di fuori del campo di applicazione di LSerFi, LiSFi, LICol o LSA)

Si prega di selezionare i restanti servizi

Classi d’investimento speciali

A quanto ammonta la quota percentuale di fatturato (consulenza o amministrazione) in relazione a:

AXA Label - Hier erscheint ihr Text.

Responsabilità civile professionale 3/3

Portfolio Management System

Utilizza un Portfolio Management System (PMS) digitale di un fornitore di servizi software?

Piattaforma digitale

Eroga servizi attraverso una piattaforma online o applicazioni robo-advisor?

Osservazioni

Responsabilità civile degli organi societari

Forma societaria

Qual è la forma giuridica della sua azienda?

Start-up

La sua azienda è attiva da meno di tre anni (impresa start-up)?

Si prega di presentare il conto annuale e/o il bilancio di costituzione e il business plan.

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Trovate le informazioni riguardanti il trattamento dei dati nelle disposizioni in materia di protezione dei dati di AXA Assicurazioni SA / AXA Vita SA.

I suoi dati vengono trasmessi ad AXA in modalità criptata e sicura

Borsa

I titoli (ad es. azioni) del/la proponente o di una società affiliata sono negoziati su una borsa valori, oppure nel corso dei prossimi 12 mesi sono previste un’offerta di sottoscrizione o un’emissione azionaria?

Azionisti

Esistono persone giuridiche che direttamente o indirettamente detengono una quota pari o superiore al 20% dei diritti di voto del/la proponente?

Domande sulla situazione finanziaria

Le domande di seguito riportate si riferiscono al conto annuale consolidato del/la proponente nell’ultimo esercizio giunto a conclusione. Qualora non sia disponibile alcun conto consolidato, queste domande si riferiscono alle rispettive chiusure individuali del/la proponente e di tutte le sue società affiliate.

Data di chiusura dell’ultimo esercizio:

Il fatturato annuo nell’ultimo esercizio è stato pari a CHF

Nel bilancio consolidato è stata realizzata una perdita annua?

Il grado di autofinanziamento consolidato (rapporto tra capitale proprio e somma di bilancio) è stato inferiore al 20%?

In presenza di società affiliate: una società affiliata presenta un capitale proprio negativo?

Al momento della firma del questionario, il cliente e/o una società affiliata presentano una situazione di sovraindebitamento (capitale proprio negativo)?

Si prega di trasmettere il conto annuale consolidato (bilancio, conto economico, allegato e attestato dell’ufficio di revisione) per l’esercizio concluso, oppure – qualora non sia disponibile un conto annuale consolidato – tutte le chiusure individuali delle società affiliate.

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Osservazioni

Abuso di fiducia

Estratto del casellario giudiziale

Al momento dell’assunzione di nuovi collaboratori che hanno regolarmente a che fare con valori pecuniari viene richiesto un estratto del casellario giudiziale?

Backup

Viene allestita almeno quotidianamente una copia di sicurezza integrale (backup completo) di tutti i dati, con contestuale verifica del rispettivo ripristino?

Controllo dei conti bancari

Il controllo dei conti bancari è di competenza di collaboratori diversi da quelli che effettuano i pagamenti?

Esecuzione di pagamenti

L’assunzione di impegni con fornitori e subappaltatori viene effettuata da collaboratori diversi da quelli competenti per l’esecuzione dei pagamenti a tali controparti?

Firma collettiva

Per l’assunzione di impegni finanziari a partire da CHF 5000.– è prevista in tutti gli ambiti operativi una firma collettiva?

Formazione criminalità economica

I suoi collaboratori ricevono con cadenza almeno annuale una formazione preventiva sul tema della difesa dalla criminalità economica?

Mansionari

Per tutti i settori aziendali sono disponibili descrizioni delle posizioni professionali che definiscono i compiti, le competenze e le responsabilità di ogni collaboratore?

Osservazioni

Base per il calcolo dei premi

Fatturato

Fatturato complessivo dell’ultimo esercizio concluso per tutte le imprese da assicurare:

Numero di collaboratori specializzati

Per collaboratori specializzati si intendono titolari, contitolari e collaboratori che, in virtù della loro formazione e della loro esperienza, operano in modo ampiamente autonomo, indipendentemente dal fatto che dispongano del diritto di firma o no.

Altri collaboratori

Di quanti ulteriori collaboratori (senza praticanti e apprendisti) dispongono le aziende da assicurare?

Patrimoni in gestione

Si prega di ripartire i patrimoni in gestione (Asset under Management - AuM) sulla base del domicilio dei clienti (in milioni di CHF)

Domande di carattere generale

Associazione professionale

È membro di un’associazione professionale?

Associazione Svizzera di Gestori di Patrimoni (ASG)

Situazione finanziaria

Negli ultimi due anni è stata conseguita una perdita, l’ultimo conto annuale presenta una perdita di metà del capitale / una situazione di indebitamento eccessivo?

Si prega di accludere al questionario il conto annuale incl. bilancio, conto economico, allegato e, ove disponibile, attestato dell’ufficio di revisione per l’esercizio conclusosi.

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Danni / circostanze note

Negli ultimi cinque anni all’interno delle imprese da assicurare si sono verificati sinistri che sarebbero rientrati nella sfera di applicazione dell’assicurazione richiesta, oppure una persona da assicurare ha preso conoscenza di circostanze che potrebbero comportare una richiesta di risarcimento danni coperta dall’assicurazione richiesta?

Procedimento dinanzi alle autorità

Nei confronti dei soggetti da assicurare negli ultimi cinque anni sono state avviate procedure dinanzi a un’autorità di vigilanza, a un’organizzazione di vigilanza o a un organismo di autodisciplina per violazione delle regole di condotta professionale o delle disposizioni in materia di riciclaggio di denaro?

Ulteriori aziende

Soll sich die Versicherung auf weitere rechtlich selbstständige Betriebe erstrecken, die zur Firmengruppe der bzw. des Antragstellenden gehören und die ihren Standort in der Schweiz oder im Fürstentum Liechtenstein haben? Betriebe ausserhalb der Schweiz und dem Fürstentum Liechtenstein sind in der Regel nicht versicherbar. Bitte bei Bedarf Rücksprache mit der Beraterin bzw. dem Berater nehmen.

Somme assicurate / Franchigia

Ammontare della somma assicurata

A quanto deve ammontare la somma assicurata?

Responsabilità civile professionale:

I requisiti legali posti all’entità della somma assicurata possono essere consultati qui.

Assicurazione di responsabilità civile degli organi societari:

Assicurazione contro gli abusi di fiducia:

Limite di prestazione massimo

Franchigia

A quanto deve ammontare la franchigia?

Assicurazione di responsabilità civile professionale

Assicurazione di responsabilità civile degli organi societari:

Assicurazione contro gli abusi di fiducia:

Ampliamenti opzionali della copertura

USA / Canada

Pretese di responsabilità civile soggette al giudizio di un tribunale federale o statale negli USA o in Canada.

Modulo Assicurazione di responsabilità civile professionale

Modulo Assicurazione di responsabilità civile degli organi societari

Modulo Assicurazione contro gli abusi di fiducia

Protezione giuridica

Protezione giuridica nei procedimenti penali, di vigilanza e amministrativi per un’azienda assicurata:

Modulo Assicurazione di responsabilità civile professionale

Coordinate

Appellativo

Persona di contatto

Appellativo

Haben Sie bereits eine Police bei der AXA?

Inizio del contratto:

Modalità di pagamento

Allegato

Si prega di fornire le seguenti indicazioni

Curriculum vitae di almeno un dirigente che svolge operativamente il servizio finanziario da assicurare

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Consulente

La assiste un/a consulente assicurativo/a?

È quasi al termine

Le informazioni sulla privacy si trovano al seguente link: Informativa sulla Privacy.